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华安证券被采取责令改正措施:发布涉“左江科技”等研究报告存制作不审慎情形
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华安证券被采取责令改正措施:发布涉“左江科技”等研究报告存制作不审慎情形
2024-02-18 19:20:00
华安证券
2月18日公告,公司收到安徽证监局《关于对
华安证券
股份有限公司采取责令改正措施的决定》。经查,发现公司存在以下问题:一是公司发布的涉及“
左江科技
”等研究报告存在制作不审慎的情形;二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足;三是在开展投资银行业务过程中,个别项目尽职调查不充分,质控、内核把关不严,持续督导不到位。公司将按照监管要求即行整改,加强相关业务的内控和合规管理,提升内部管理和公司治理水平,促进公司持续稳健规范发展。
(文章来源:界面新闻)
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